Banking Explained – Money and Credit
Otoritas Pengaturan Industri Keuangan independen telah mendenda dua unit E-Trade Financial sejumlah US $ 1 juta karena gagal menerapkan prosedur anti pencucian uang yang memadai antara 1 Januari 2003 dan 31 Mei 2007.
Di bawah panduan FINRA, prosedur AML pialang perusahaan harus memiliki sejumlah komponen, termasuk "memantau perdagangan di akun pelanggan serta aliran uang masuk dan keluar dari akun-akun ini," kata FINRA dalam sebuah pernyataan hari Jumat.
E-Trade tidak memiliki "prosedur pemantauan terpisah dan berbeda untuk aktivitas perdagangan yang mencurigakan tanpa adanya pergerakan uang," menurut FINRA.
[Bacaan lebih lanjut: Cara menghapus malware dari PC Windows Anda]Sebaliknya, Analis E-Trade dan pekerja lain melacak perdagangan yang dicurigai secara manual, dan tidak memiliki "alat otomatis yang cukup," kata FINRA.
Seorang juru bicara E-Trade mengatakan melalui e-mail Jumat bahwa perusahaan "telah meningkatkan sistemnya untuk menyediakan metode otomatis untuk memantau aktivitas khusus ini, dan sistem tersebut sudah ada selama lebih dari setahun. "
E-Trade" segera memperbaiki kekhawatiran ketika FINRA menasihati perusahaan posisinya, "tambahnya.
Komisi Perdagangan Korea Fair Denda Qualcomm $ 200 Juta
Qualcomm berencana untuk mengajukan denda $ 200 juta yang dikeluarkan oleh Komisi Perdagangan Adil Korea.
Pengadilan Prancis Denda EBay $ 2,5 Juta
Pengadilan Perancis mengajukan eBay US $ 2,5 juta karena gagal mematuhi perintah yang mencegahnya dari menjual produk tertentu kepada konsumen Prancis .
Hakim menerima $ 22,5 juta denda Google dalam kasus privasi Safari
Seorang hakim AS telah mengindikasikan bahwa dia akan menerima persyaratan kesepakatan penyelesaian antara Google dan Komisi Perdagangan Federal AS, di mana Google akan membayar denda $ 22,5 juta untuk menghindari perlindungan privasi di peramban Safari Apple.