Pengacara Dituntut dalam Dugaan Pump-and-dump Stock Scheme

Seorang pengacara sekuritas Texas dan mantan karyawan Komisi Sekuritas dan Bursa AS telah didakwa atas tuduhan yang berkaitan dengan skema pompa-dan-pembuangan saham yang menggunakan e-mail spam untuk memompa harga saham beberapa perusahaan.

Phillip Windom Offill Jr., dari Dallas, didakwa Kamis di Pengadilan Distrik AS di Distrik Timur Virginia dan didakwa dengan satu tuduhan konspirasi untuk melakukan pelanggaran pendaftaran, penipuan sekuritas dan sembilan tuduhan penipuan kawat, Departemen AS Hakim berkata.

Jika terbukti bersalah atas semua tuduhan, Offill dapat menghadapi 185 tahun penjara. Aparat penegak hukum juga meminta pengadilan untuk memerintahkan Offill untuk kehilangan sekitar US $ 15 juta.

[Bacaan lebih lanjut: Layanan streaming TV terbaik]

SEC, tempat Offill bekerja sebagai penuntut penipuan selama sekitar 15 tahun, juga memiliki tindakan penegakan hukum terhadap dia yang tertunda di Michigan dan Texas.

Offill dipekerjakan oleh David Stocker, seorang pengacara Phoenix yang mengaku bersalah awal pekan ini terhadap konspirasi untuk melakukan penipuan sekuritas di Distrik Timur Virginia, kata DOJ. Surat dakwaan menuduh bahwa Offill dan Stocker menghindari persyaratan registrasi sekuritas federal untuk menyediakan konspirator bersama dengan jutaan saham tidak terdaftar dan "perdagangan bebas" dari saham umum sembilan perusahaan yang tidak dapat diperoleh secara bersama oleh konspirator.

Surat dakwaan menuduh banyak saham kemudian dijual oleh rekan konspirator ke publik investasi umum. Dengan menghindari persyaratan pendaftaran, co-konspirator mampu bersembunyi dari publik investasi kondisi keuangan yang sebenarnya dan operasi bisnis perusahaan, kata DOJ.

Surat dakwaan juga menuduh bahwa, sehubungan dengan tiga perusahaan, Offill berpartisipasi dalam skema pompa-dan-dump, di mana investor memanipulasi harga saham perusahaan secara artifisial melalui siaran pers yang menyesatkan dan pesan e-mail spam. Pesan e-mail dikirim ke puluhan juta alamat, kata DOJ.

Setelah dengan curang "memompa" harga pasar dan permintaan saham perusahaan, para konspirator diduga "membuang" saham dengan menjualnya untuk keuntungan besar untuk masyarakat investasi umum di pasar saham over-the-counter. Harga saham kemudian jatuh dan sahamnya hampir tidak berharga, kata DOJ.

Sembilan terdakwa lainnya yang terkait dengan skema manipulasi saham yang diduga telah mengaku bersalah, dan delapan dari mereka telah dijatuhi hukuman di pengadilan federal di Alexandria, Virginia. Sejauh ini, empat pria telah menerima hukuman penjara lima tahun atau lebih.